ug环球代理开户:北京证监局一口气处罚8家私募,2家私募存在侵占、挪用基金财产问题

每经记者:杨建 每经编辑:吴永久

近期北京证监局连发8份针对私募管理人的行政监管措施决定,对其中的7家采取责令改正措施,对其中1家出具警示函。

值得注意的是,这8家私募都不同程度地涉及到了与私募相冲突的业务。其中,国文新石投资基金管理(北京)有限公司将他人财产混同于基金财产从事投资活动,中溪资本管理(北京)有限公司不但将固有财产混同于基金财产从事投资活动,而且还侵占、挪用基金财产。

北京证监局一口气处罚8家私募

今年开年以来,被处罚的私募机构相对较少,不过近期,北京证监局却一口气处罚了8家私募机构,对其中的7家采取责令改正措施,对其中1家出具警示函。

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经查,北京证监局发现中投昆泰(北京)资产管理有限公司存在着从事私募基金业务,未切实遵循自愿、公平、诚实信用原则,未有效维护投资者合法权益。另外公司管理、运用私募基金财产,未恪尽职守履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。公司因此被采取出具警示函行政监管措施。

北京证监局发布了对北京典石投资有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查,北京典石投资作为私募基金管理人管理、运用私募基金财产,未恪尽职守,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。另外未根据中国证券投资基金业协会的规定办理基金备案手续。未按基金合同约定办理基金延期。公司违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》。

此外,北京远捷投资顾问有限公司作为私募基金管理人管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守,未能履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,公司为此被采取责令改正行政监管措施。北京玖悦投资管理有限公司也存在着管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守,未能履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。东方泰丞资产管理(北京)有限公司因为未按基金合同约定向投资者披露信息,公司被采取责令改正行政监管措施。

在被处罚的私募机构中,还存在着将他人财产混同于基金财产从事投资活动的现象。比如国文新石投资基金管理(北京)有限公司将他人财产混同于基金财产从事投资活动,北京证监局决定对公司采取责令改正行政监管措施。

中溪资本侵占、挪用基金财产

在被处罚的8家私募机构中,有两家私募存在着侵占、挪用基金财产的现象也比较多,它们是圣商资本管理有限公司和中溪资本管理(北京)有限公司。据基金业协会数据,中溪资本管理(北京)有限公司成立于2015年7月6日,于2015年10月22日在协会备案。公司管理规模低于5亿,公司旗下备案有中溪南孚新三板投资基金、中溪大成股权私募投资基金两只私募基金,公司实际控制人秦帆。

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